股票收到羁系函是利空吗——股票遭到羁系（5156job）

财经常识的学习以及使用需求重视市场剖析才能的晋升。投资者们需求具有对市场趋向以及行业静态的敏锐洞察力，以掌握投资机会。长话短说，如今由本站剖析对于股票收到羁系函是利空吗的相干信息，心愿能够帮到你。

本文分为如下多个解答，欢送浏览：

股票收到羁系函是坏事仍是没有行

最好谜底：上市公司的股票上市之后，还会遭到羁系。当上市公司收到了羁系函的话，普通都是由于公司呈现了一些成绩，比方向投资者披露的信息没有实、股价体现没有失常、年报等数据出成绩、虚伪的买卖等等。概况能够看一下羁系函的详细内容。

舒适提醒：信息仅供参考。

应对工夫：2021-01-20，最新营业变动安全银行官网发布为准。

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被证监会立案的股票结果很重大吗?

最好谜底：被证监会立案的股票结果普通会比拟重大，如下是证监会立案考察以及行政惩罚对上市公司的附带影响。

1.对地下刊行证券的影响

依据《上市公司证券刊行治理方法》第六条、第九条、第十一条的规则，上市公司地下刊行证券的前提之一，是上市公司及其现任董监高比来三十六个月内未遭到过证监会的行政惩罚。而且，上市公司或其现任董事、初级治理职员存正在因涉嫌立功被司法机关立案侦察或涉嫌守法违规被证监会立案考察情景的，没有患上地下刊行证券。

依据《公司债券刊行与买卖治理方法》第十七条的规则，如上市公司比来三十六个月内财政管帐文件存正在虚伪记录或存正在其余严重守法行为，则没有患上地下刊行公司债券。

2.对非地下刊行股票的影响

依据《上市公司证券刊行治理方法》第三十九条的规则，上市公司现任董事、初级治理职员比来三十六个月内遭到过证监会的行政惩罚，或许上市公司或其现任董事、初级治理职员因涉嫌立功正被司法机关立案侦察或涉嫌守法违规正被证监会立案考察的，没有患上非地下刊行股票。

3.对刊行优先股的影响

依据《优先股试点治理方法》第二十五条的规则，如上市公司比来十二个月内曾受证监会行政惩罚，或许因涉嫌立功正被司法机关立案侦察或涉嫌守法违规正被证监会立案考察，则没有患上地下刊行优先股。

4.对严重资产重组的影响

依据《中国证券监视治理委员会对于增强与上市公司严重资产重组相干股票异样买卖羁系的暂行规则》（下称“《股票异样买卖羁系暂行规则》”）第六条的规则，上市公司向证监会提出严重资产重组行政答应请求，如该严重资产重组事项涉嫌内情买卖被证监会立案考察或许被司法机关立案侦察，还没有受理的，证监会没有予受理；曾经受理的，证监会暂停审核。

依据《股票异样买卖羁系暂行规则》第十条的规则，证监会受理行政答应请求后，施行本次严重资产重组的上市公司、占本次重组总买卖金额比例正在20%的买卖对方，及前述主体的控股股东、实际管制人及其管制的机构因与本次严重资产重组相干的内情买卖被证监会行政惩罚或许被司法机关依法追查刑事责任的，证监会终止审核，并将行政答应请求资料退还请求人或许其延聘的财政参谋。

依据《上市公司严重资产重组治理方法》第十三条的规则，上市公司施行形成借壳上市的严重资产重组的前提之一，是上市公司及其比来3年内的控股股东、实际管制人没有存正在因涉嫌立功正被司法机关立案侦察或涉嫌守法违规正被证监会立案考察的情景；然而，涉嫌立功或守法违规的行为曾经终止满3年，买卖计划可以消弭该行为可能酿成的没有良结果，且没有影响对相干行为人追查责任的除了外。

依据《股票异样买卖羁系暂行规则》第十三条的规则，《股票异样买卖羁系暂行规则》第七条所列主体[1]因涉嫌本次严重资产重组相干的内情买卖被立案考察或许立案侦察的，自主案之日起至责任认定前没有患上参加任何上市公司的严重资产重组。证监会作出行政惩罚或许司法机关依法追查刑事责任的，上述主体自证监会作出行政惩罚决议或许司法机关作出相干裁判失效之日起至多36个月内没有患上参加任何上市公司的严重资产重组。

5.对刊行股分采办资产的影响

依据《上市公司严重资产重组治理方法》第四十三条的规则，上市公司刊行股分采办资产的前提之一，是上市公司及其现任董事、初级治理职员没有存正在因涉嫌立功正被司法机关立案侦察或涉嫌守法违规正被证监会立案考察的情景；然而，涉嫌立功或守法违规的行为曾经终止满3年，买卖计划有助于消弭该行为可能酿成的没有良结果，且没有影响对相干行为人追查责任的除了外。

6.可能诱发退市危险警示

依据上交所及厚交所《股票上市规定》的规则，如上市公司呈现欺诈刊行或严重信息披露守法情景，买卖所对其股票施行退市危险警示。[2]

7.可能诱发暂停上市

依据上交所、厚交所《股票上市规定》的规则，如上市公司呈现因欺诈刊行或严重信息披露守法情景、其股票被施行退市危险警示后买卖满三十个买卖日，由买卖所决议暂停其股票上市。

依据厚交所《守业板股票上市规定》第13.1.1条的规则，如上市公司因欺诈刊行受证监会行政惩罚，因涉嫌欺诈刊行罪被依法移送公安机关，因严重信息披露守法受证监会行政惩罚，或因涉嫌违规披露、没有披露首要信息罪被依法移送公安机关，则厚交所可决议暂停其股票上市。

8.可能诱发终止上市

依据上交所《股票上市规定》第14.3.1条的规则，上市公司因呈现欺诈刊行或严重信息披露守法情景、其股票已被暂停上市且未正在规则刻日内规复上市的，上交一切权决议终止其股票上市。

依据厚交所《股票上市规定》、《守业板股票上市规定》的规则，上市公司呈现欺诈刊行或严重信息披露守法规则情景、其股票被暂停上市后，正在证监会作出行政惩罚决议、移送决议之日起的十二个月内被法院作出有罪裁决或许正在前述规则刻日内未餍足规复上市前提的，厚交一切权决议终止其股票上市。

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