华安纯债c怎么样云南日报好吗(华安纯债A基金)

(上接C150版)

7.4.8.2.2 基金保管费

单位：人民币元

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注：2017年8月16日前，基金保管费按前一日的基金财物净值的0.20%的年费率计提。自2017年8月16日起，基金保管费按前一日的基金财物净值的0.10%的年费率计提。核算方法如下：

H=E×基金保管费年费率/当年天数

H为每日应计提的基金保管费

E为前一日的基金财物净值

基金保管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月付出。

7.4.8.2.3 出售服务费

注：本基金A类基金份额不收取出售服务费，C类基金份额的出售服务费按C类基金份额前一日基金财物净值的0.40%年费率计提。核算方法如下：

H=E×C类基金出售服务费年费率/当年天数

H为C类基金份额每日应计提的出售服务费

E为C类基金份额前一日的基金财物净值

出售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月付出。

7.4.8.3 与关联方进行银行间同业商场的债券(含回购)生意

7.4.8.4 各关联方投本钱基金的状况

7.4.8.4.1 陈述期内基金办理人运用固有资金投本钱基金的状况

无。

7.4.8.4.2 陈述期末除基金办理人之外的其他关联方投本钱基金的状况

华安纯债债券A

无。

7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

7.4.8.6 本基金在承销期内参加关联方承销证券的状况

无。

7.4.9 期末（2018年12月31日）本基金持有的流转受限证券

7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流转受限证券

本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流转受限证券。

7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流转受限股票

本基金本陈述期末未持有暂时停牌等流转受限股票。

7.4.9.3 期末债券正回购生意中作为典当的债券

7.4.9.3.1 银行间商场债券正回购

到本陈述期末2018年12月31日止，本基金无因从事银行间商场债券正回购生意构成的卖出回购金融财物款余额。

7.4.9.3.2 生意所商场债券正回购

到本陈述期末2018年12月31日止，基金从事证券生意所债券正回购生意构成的卖出回购证券款余额人民币45,000,000.00元，于2019年1月2日到期。该类生意要求本基金在回购期内持有的证券生意所生意的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券生意所规则的份额折算为规范券后，不低于债券回购生意的余额。

7.4.10 有助于了解和剖析会计报表需求阐明的其他事项

7.4.14.1 公允价值

7.4.14.1.1 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融财物和负债首要包含借款和应收金钱以及其他金融负债，其因剩下期限不长，公允价值与账面价值相若。

7.4.14.1.2 以公允价值计量的金融工具

7.4.14.1.2.1 各层次金融工具公允价值

于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变化计入当期损益的金融财物中归于榜首层次的余额为人民币0.00元，归于第二层次的余额为人民币3,847,493,000.00元，归于第三层次的余额为人民币0.00元（于2017年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变化计入当期损益的金融财物中归于榜首层次的余额为人民币0.00元，归于第二层次的余额为人民币996,419,000.00元，归于第三层次的余额为人民币0.00元）。

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7.4.14.1.2.2 公允价值所属层次间的严重变化

本基金本期持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未产生严重变化。

7.4.14.1.2.3 第三层次公允价值余额和本期变化金额

本基金持有的以公允价值计量且其变化计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未产生变化。

7.4.14.2 许诺事项

到财物负债表日，本基金无需求阐明的许诺事项。

7.4.14.3 其他事项

到财物负债表日，本基金无需求阐明的其他重要事项。

7.4.14.4 比较数据

若干比较数据已进行重述，以契合本年度之列报要求。

7.4.14.5 财务报表的同意

本财务报表已于2019年3月26日经本基金的基金办理人同意。

§8 出资组合陈述

8.1 期末基金财物组合状况

金额单位：人民币元

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8.2 陈述期末按职业分类的股票出资组合

8.2.1陈述期末按职业分类的境内股票出资组合

本基金本陈述期末未持有股票。

8.3 期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名股票出资明细

本基金本陈述期末未持有股票出资。

8.4 陈述期内股票出资组合的严重变化

8.4.1 累计买入金额超出期初基金财物净值2％或前20名的股票明细

本基金本陈述期未买入股票。

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金财物净值2％或前20名的股票明细

本基金本陈述期未卖出股票。

8.5 期末按债券种类分类的债券出资组合

8.6 期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名债券出资明细

8.7 期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈述期末未持有财物支撑证券。

8.8 陈述期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈述期末未持有贵金属。

8.9 期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈述期末未持有权证出资。

8.10 陈述期末本基金出资的股指期货生意状况阐明

8.10.1 陈述期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

本基金本陈述期没有出资股指期货。

8.10.2 本基金出资股指期货的出资方针

无。

8.11陈述期末本基金出资的国债期货生意状况阐明

8.11.1 本期国债期货出资方针

无。

8.11.2 陈述期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

本基金本陈述期没有出资国债期货。

8.11.3 本期国债期货出资点评

无。

8.12 出资组合陈述附注

8.12.1本陈述期内，本基金出资的前十名证券的发行主体没有被监管部分立案查询的，也没有在陈述编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的状况。

8.12.2本基金出资的前十名股票中，不存在出资于超出基金合同规则备选股票库之外的股票。

8.12.3 期末其他各项财物构成

8.12.4 期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转化债券。

8.12.5 期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈述期末未持有存在流转受限状况的股票。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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注：分级基金安排/个人出资者持有份额占总份额份额的核算中，对部属两级基金，份额的分母选用各自等级的份额，对合计数，份额的分母选用部属两级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。

9.2 期末基金办理人的从业人员持有本基金的状况

■

9.3期末基金办理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的状况

本公司高档办理人员、基金出资和研讨部分担任人持有该只基金份额总量的数量区间为0。

本基金的基金司理持有本基金份额总量的数量区间为0。

9.4 建议式基金建议资金持有份额状况

本基金办理人已换回认购的持有期限已满三年的本基金份额。到本陈述期末，本基金办理人未持有本基金。

§10 开放式基金份额变化

单位：份

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§11 严重事件提醒

11.1基金份额持有人大会决议

陈述期内无基金份额持有人大会决议。

11.2 基金办理人、基金保管人的专门基金保管部分的严重人事变化

1、本陈述期内本基金办理人严重人事变化如下：

2018年2月13日，基金办理人发布了《华安基金办理有限公司关于副总司理改动的公告》，翁启森先生、姚国平先生、谷媛媛女士新任本基金办理人的副总司理。

2、本陈述期内本基金保管人的专门基金保管部分严重人事变化如下：

本陈述期内，本行总行聘任刘琳同志、李智同志为本行保管事务部高档专家。

11.3 触及基金办理人、基金产业、基金保管事务的诉讼

陈述期内无触及本基金产业、基金保管事务的诉讼。陈述期内基金办理人无触及本基金产业的诉讼。

11.4 基金出资战略的改动

本陈述期内无基金出资战略的改动。

11.5为基金进行审计的会计师事务所状况

本陈述期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。

陈述年度应付出给聘任会计师事务所的酬劳为人民币70,000.00元。

现在的审计安排已供给审计服务的接连年限：自基金合同生效日起至今。

11.6 办理人、保管人及其高档办理人员受稽察或处分等状况

2018年4月，针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金办理有限公司采纳责令改正方法的决议》，公司高度重视，逐个执行各项整改要求，针对性地拟定、施行整改方法，进一步提高公司内部操控和危险办理能力。2018年5月，公司已经过上海证监局的查看检验。

除上述状况外，本陈述期内无办理人、保管人及其高档办理人员受稽察或处分等状况。

11.7 基金租借证券公司生意单元的有关状况

11.7.1基金租借证券公司生意单元进行股票出资及佣钱付出状况

注：1、券商专用生意单元挑选规范：

基金办理人担任挑选证券运营安排，选用其生意单元供本基金证券生意专用，挑选规范为：

（1）内部办理规范、谨慎；具有健全的内操控度，并能满意基金运作高度保密的要求；

（2）研讨实力较强，有固定的研讨安排和专门研讨人员，可以针对本基金事务需求，供给高质量的研讨陈述和较为全面的服务；

（3）具有战略规划和定位，可以活跃推进多边事务协作，最大极限地调集全体资源，为基金出资赢取时机；

（4）其他有利于基金持有人利益的商业协作考虑。

2、券商专用生意单元挑选程序：

(1) 对生意单元候选券商的归纳服务进行点评

由相关部分牵头并安排有关人员根据上述生意单元挑选规范和《券商服务点评方法》，对候选生意单元的券商服务质量和归纳实力进行点评。

(2) 填写《新增生意单元请求审阅表》

牵头部分汇总对各候选生意单元券商的归纳点评成果，择优选出拟新增单元，填写《新增生意单元请求审阅表》，对拟新增生意单元的必要性和合规性进行论述。

(3) 候选生意单元名单提交分管领导批阅

公司分管领导对相关部分提交的《新增生意单元请求审阅表》及其对券商归纳点评的成果进行审阅，并签署批阅定见。

(4)协议签署及告诉保管人

基金办理人与被挑选的券商签定《证券生意单元租借协议》，并告诉基金保管人。

3、陈述期内基金租借券商生意单元的改动状况：

无。

11.7.2 基金租借证券公司生意单元进行其他证券出资的状况

12 影响出资者决议计划的其他重要信息

12.1 陈述期内单一出资者持有基金份额份额到达或超越20%的状况

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12.2 影响出资者决议计划的其他重要信息

无。

华安基金办理有限公司

二〇一九年三月三十日