腾邦国际倚天炒股软件子公司因11项违规 被央行罚款614万
日前,央行深圳中心支行发表行政处罚信息公示表,其间深圳市腾付通电子付出科技有限公司被算计罚款614万。
公示表显现,腾付通存在以下违法行为:1.未按规则实行客户身份辨认职责;2.与身份不明的客户进行买卖;3.未按规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述;4.答应外包服务机构以特约商户名义入网并接纳其发送的银行卡买卖信息;5.未按实在买卖场景、精确标识并完好发送、保存买卖信息,保证买卖信息实在、完好、可追溯和在付出全流程中的一致性;6.未按规则树立并执行收单银行结算账户管理准则;7.违规向不符合条件的特约商户供给“T+0”结算服务;8.未按规则树立并执行客户实名制管理准则;9.未按规则树立并执行特约商户查看准则;10.未按规则树立并执行付出账户限额管理准则;11.未按规则处理相关改变事项。
一起,时任深圳市腾付通电子付出科技有限公司内控合规部负责人的刘京霖对深圳市腾付通电子付出科技有限公司的下列违法违规行为负有直接职责:1.未按规则实行客户身份辨认职责;2.未按规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述。终究被央行处以18万元的罚款。
揭露材料显现,腾付通是腾邦世界的全资子公司,致力于为企业和个人用户供给安全快捷的第三方付出清算和金融增值等应用服务。
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